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国海证券被罚 三项业务被暂停一年

2017-05-26 08:53:33  作者:  来源:新京报  参与评论()人

5月25日下午,国海证券在上交所路演中心回答投资者提问时表示,若公司被正式采取行政监督管理措施,在相关决定正式下发之日起一年内,公司债券承销、资产管理、新开证券账户业务开展将受到不利影响。

因“萝卜章”事件被证监会处罚,三项业务暂停一年;债券承销金额去年破千亿,收入占营收23%

5月25日下午,国海证券在上交所路演中心回答投资者提问时表示,若公司被正式采取行政监督管理措施,在相关决定正式下发之日起一年内,公司债券承销、资产管理、新开证券账户业务开展将受到不利影响。

上周五,证监会宣布,检查发现国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题,拟对国海证券暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年。

国海证券周一收盘大跌5.01%。

据证监会公告,此次国海证券受重罚与去年末的“假章”事件有关。去年12月,国海证券原员工伪造印章签订债券代持协议的消息引发市场震动,涉及金融机构20余家,未了结合约金额约200亿元。

三项业务暂停一年,对国海证券影响有多大?分析认为,经纪业务尚有余地,债券承销业务影响可能最大。

经纪业务尚有余地,新增客源或“拱手让人”

证监会对国海证券的处罚之一是,暂停新开证券账户一年。据业内人士介绍,暂停新开证券账户,指的是新开的股东账户,并不限制在券商开设的资金账户,国海证券经纪业务仍有发展余地。

股东账户即证券账户按类别可分为上海证券账户和深圳证券账户,分别可交易上海证券交易所和深圳证券交易所上市的股票。由中国登记结算公司授权证券公司为客户办理。有了股东账户才能进行股票交易。

资金账户在证券公司开设,主要起存放资金的作用,并不在暂停新开的范围之内。据业内人士介绍,开过股东账户的“老股民”仍可以在国海证券开新户、转户。仅有资金账户不能进行股票买卖,但可以购买基金、国债或者券商理财。

新京报记者拨打国海证券客服热线咨询,客服称,目前仍能办理开新户业务,暂时不受影响。

券商营业部工作人员的薪金直接与开户数、客户交易金额挂钩,暂停新开证券账户一年,对国海证券营业部员工的打击较大。

记者致电国海证券多家营业部,对方均以内部合规为由拒绝接受采访。北京某大型券商营业部中层称,“这意味着新增客源都将拱手让人,未来一年很难产生新增业绩,内部竞争的重点将转移至老客户。”

从国海证券2016年年报披露的数据来看,2016年公司实现传统经纪业务手续费及佣金净收入8.6亿元,同比下降63%(这主要与A股市场交投清淡有关,属于行业平均水平)。经纪业务收入占到总营收的22%。

3月中旬,多份券商研报认为,2017年国海证券经纪业务营收将升至10亿元左右,升高依据为,“公司传统经纪业务的转型升级及网点的全国布局”。安信证券的一份研报指出,去年,国海证券的平均佣金率低于行业平均水平,低佣金加速了国海证券经纪业务拓展。据东方财富choice数据显示,去年国海证券股基交易额市场份额升至0.8%,行业排名上升6位至第35名。2016年公司营业机构总数已超过100家,其中广西以外营业机构达到41家。

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