发审委被看紧 证监会成立发审监察委

11月20日晚间，证监会官网披露，在运行一个多月后，证监会第十七届发审委63名委员当天在证监会举行了集体履职仪式。

该机构将对发审委及其委员履职行为进行评价；新一届发审委成立以来，监管趋严态度明显

11月20日晚间，证监会官网披露，在运行一个多月后，证监会第十七届发审委63名委员当天在证监会举行了集体履职仪式。

证监会主席刘士余在仪式上表示，证监会将强化发审委制度运行监管，切实提升发行审核质量，严把上市公司质量关。此外，证监会党委已经决定成立发行与并购重组审核监察委员会，对首次公开发行、再融资、并购重组实行全方面的监察，对发审委和委员的履职行为进行360度评价。

对发审委员终身追责

9月30日，证监会公布了第十七届发审委委员名单，总计63人。

证监会要求，每名发审委委员要多一份职业操守，绝不允许有任何个人利益的小九九，心中要有资本市场和保护投资者利益这本大账。刘士余在讲话中也强调必须严把上市公司质量关的信息，要坚决落实依法全面从严的监管理念，严格专业履职、依法审核，防止问题企业带病申报、蒙混过关。

证监会还要求，发审委委员要妥善处理好发审委工作职责与自身及家属、与原来所在单位、与发行人等市场主体以及其他委员的关系，坚决做到“不收钱物、不炒股、不吃请”，坚决禁止通过购买上市公司原始股变相腐败，坚决执行回避制度，净化朋友圈。

不仅如此，刘士余讲话中还表示，要健全监督制约机制，坚持无禁区、全覆盖、零容忍，终身追责。

这就是说，发审委人员在离任之后，仍需要为其之前的行为承担责任。终身追责的提出，加强了震慑作用，提升了证券发行中的潜在违法违规成本。

事实上，发审委成员事后被追责已有先例。曾于2004年至2007年担任证监会第七届、第八届发审委兼职委员的冯小树，就是被事后追责的。

2017年4月，证监会披露，冯小树先后以岳母和配偶妹妹的名义突击入股拟上市公司，在公司上市后抛售股票获取巨额利益。证监会决定没收冯小树2.48亿元的违法所得，并处以2.51亿元的罚款。

发审委权力将被监督

发审委掌握着企业发行上市的“生杀大权”，其工作自然也备受资本市场高度关注。因此，如何强化发审委制度运行监管，把发审委权力关进制度的笼子里，对于资本市场的健康发展有着重要的意义。

证监会主席刘士余在讲话中提到，必须强化对发审委和委员的监督机制。信任不能代替监督，完善监督制约机制是资本市场稳定健康发展的必要保障。

刘士余说，证监会党委已经决定成立发行与并购重组审核监察委员会，对首次公开发行、再融资、并购重组实行全方面的监察，对发审委和委员的履职行为进行360度评价。

上海汉联律师事务所副主任宋一欣认为，自2016年以来，证监会对一、二级市场的监管力度加强，规模变大，发审监察委的设立有利于强化对一级市场的监管，保护投资者权益。宋一欣认为，发审委是审查各类证券发行的机构，而发行监察委，是监督发审委程序是否合法、是否存在违法违规发行审查的机构。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新认为，发审监察委能够对发审过程当中的违法乱纪、舞弊现象起到监督作用，是一个专门的自律机构。