3月新三板主办券商执业质量评价出炉 广州证券拔得头筹

中国网财经4月18日讯 全国股转公司4月17日发布2018年3月主办券商执业质量评价结果，评价点值排名前五的主办券商为广州证券、国元证券、华安证券、西部证券(并列第三)、金元证券。

本次评价结果显示，本月共有101家主办券商参与评价，其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示97家主办券商评价结果。

37家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比38.15%(2月45.36%)；36家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比37.11%(2月32.99%)；16家主办券商评价点值在70(含)-80点，占比16.49%(2月13.40%)；8家主办券商评价点值在70以下，占比8.25%(2月8.25%)。

此外，3月全国股转公司共记录负面行为104条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为82条，涉及44家主办券商。其中，推荐挂牌类0.5条，占比0.61%；推荐后督导类31.5条，占比38.41%；交易管理24条，占比29.27%；综合管理类26条，占比31.71%。

负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商43家，合计占总记录数的70.12%(2月51.16%)；负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商0家，合计占总记录数的0%(2月0%)；20条以上的主办券商1家，合计占总记录数的29.88%(2月48.84%)。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国盛证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为万和证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为东北证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为五矿证券。