国信证券保荐业务及财务顾问业务违规，证监会拟罚没2800万元

新京报快讯 (记者王全浩)5月21日晚间，始于年初的国信证券被调查一案有了初步结果，因国信证券在为华泽钴镍保荐及担任财务顾问期间，存在违规行为，证监会拟对国信证券责令改正，并罚没2800万元。

今年1月31日，国信证券披露，因公司保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对公司立案调查。

目前证监会已经调查完毕，根据证监会《行政处罚事先告知书》披露，国信证券出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》涉嫌虚假记载、重大遗漏。

证监会认定，国信证券在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。

证监会认为，国信证券此次保荐业务涉嫌违反《证券法》第十一条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述违法情形。龙飞虎、王晓娟是直接负责的主管人员。

国信证券此次的并购重组财务顾问业务行为，涉嫌违反《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十二条第一款和《证券法》第一百七十三条的规定，构成《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十二条和《证券法》第二百二十三条所述违法情形。张苗、曹仲原是直接负责的主管人员。

证监会拟决定：一、对于公司保荐业务行为，责令公司改正，给予警告，没收保荐业务收入100万元，并处以300万元罚款;对龙飞虎、王晓娟给予警告，并分别处以30万元罚款。

二、对于公司并购重组财务顾问业务行为，责令公司改正，没收并购重组财务顾问业务收入600万元，并处以1800万元罚款;对张苗、曹仲原给予警告，并分别处以30万元罚款。

证监会表示，就证监会拟实施的行政处罚，公司及龙飞虎、王晓娟、张苗、曹仲原享有陈述、申辩和要求听证的权利。国信证券表示，将在收到正式的处罚决定后及时披露相关信息。

同花顺数据显示，国信证券一季度实现营收23.37亿元，同比下降10.18%;实现扣非净利润7.27亿元，同比下降28.88%。