董登新称,发审监察委应该是发审委员的紧箍咒,能够对发审环节进行把控,对发审委员起到威慑的作用,对于净化一级市场大有帮助。
“发审监察委应该不会干预正常的发审环节,但会在各个发审环节中进行外部监督,比如,专家抽取是否符合流程等”,董登新说,新发审委更关注IPO申请材料的真实、准确,财务报表是否属实,这也是注册制需要引导的方向。
■延展
监管更严IPO闯关或更难
事实上,自第十七届发审委成立以来,监管趋严的态度非常明显。
从本届发审委10月17日开展工作以来的一个多月时间,共审核了52家企业的首发项目,其中,31家企业首发项目过会,16家被否,5家暂缓表决,IPO发审通过率为59.62%,不到六成。
对比今年上半年及2016年的IPO数据,新一届发审委审核之严格可见一斑。Wind数据显示,今年上半年273家企业过会,首发企业过会率为81.45%,2016年全年277家企业上会,其中249家企业成功过会,过会率为90.93%。
发审委的严厉让资本市场感到震动,尤其是11月8日凌晨,证监会披露的新一期发审委IPO审核结果。在6家上会审核的拟IPO企业中,仅有1家公司成功过会,通过率仅为16.67%,其他5家企业申请被否。6家仅通过1家,创下了2015年以来单日否决比例最高的纪录。
有投行人士对新京报记者表示,监管从严的情况下,大家都在重新复查企业材料,对发审委员关注的财务真实性以及关联交易进行重点准备。
新组建的第十七届发审委,带有明显的“严监管”属性。今年7月初,证监会推出系列改革举措,采取包括新设发审监察委、提高发审委委员任职条件、实行“选人、用人、监管”三分离等办法。新一届发审委委员正是在这些改革举措的基础上选聘出来的。
证监会披露信息显示,在63名发审委员中,来自监管系统的占比超一半。工作负担更重的42名专职委员中,33名为专职委员,其中19位来自证监会、证券业协会和地方证监局,14位来自交易所。在投行人士看来,监管人士的增加,对上市企业的内控、合规要求更为严格。
交易所一线监管也将加强
除了加强一级市场监管,证监会对二级市场的关注也在增强,11月17日,证监会新闻发言人常德鹏表示,近日,中国证监会发布修订后的《证券交易所管理办法》,自2018年1月1日起施行。
新办法着重强调了交易一线监管的责任。
证监会披露,修订后的《证券交易所管理办法》共九章,九十条,主要从完善证券交易所内部治理结构和促进证券交易所进一步履行一线监管职责,充分发挥自律管理作用两方面予以修改完善。
修订的主要内容包括:完善交易所内部治理结构;强化交易所对证券交易活动的一线监管职责,明确交易所对于异常交易行为、违规减持行为等的自律管理措施;强化交易所对会员、上市公司的一线监管职责;进一步完善证券交易所在履行一线监管职责、防范市场风险中的手段措施,包括实时监控、限制交易、现场检查、收取惩罚性违约金等。
证监会认为,此次修订认真吸取2015年股市异常波动的深刻教训,围绕优化交易所内部治理结构,强化交易所履行一线监管职责作了一系列制度调整。
此前,证监会内部人士透露,从去年开始,证监会一直强调从严监管。11月16日,证监会官网披露,证监会副主席李超在论坛演讲中称,将继续强化依法全面从严监管,充分发挥交易所一线监管作用,坚持零容忍、全覆盖,强化稽查执法,坚决打击各类违法违规行为和乱办金融行为,净化市场生态。
新京报记者王全浩
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