7月2日，中国银行保险监督管理委员会河南监管局发布处罚通告：中原银行股份有限公司因“内控先行”执行不到位等违规被合计罚款150万元，相关责任人被警告并罚款。

豫银保监罚决字〔2021〕21号公开表显示，因中原银行股份有限公司“内控先行”执行不到位、个贷业务流程调整不审慎、审批系统对风险审查评估不到位等违法违规，河南银保监局依据《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）第十四条，《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）第四条，《商业银行内部控制指引》银监发〔2014〕40号第十六条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，对该行作出罚款150万元的行政处罚。

另外，据豫银保监罚决字〔2021〕22号通告显示，中原银行股份有限公司相关负责人姚红波对该行上述违法违规行为负责任，河南银保监局依据《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）第十四条，《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）第四条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项，对其作出警告，并罚款10万元的行政处罚。

来源：河南银保监局