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西峡农商银行“五位一体”拓展监事会履职监督高度

2019-06-13 16:29:39  来源:中华网河南   

近年来,河南西峡农商银行监事会在常态化开展监事会各项工作的同时,不断调整工作思路,改进工作方式方法,提高监督履职质量效率,建立以监事会为主体,纪检监察、风险、合规、审计稽核参与的“五位一体”监事会履职监督体系,实现资源共享、相互协作,不断开拓监事会工作新思路。

整合资源,形成监督合力。针对监事会人员配置相对较少,外部监事受时间和精力制约,很难全面参与农商银行日常经营管理的实际,河南西峡农商银行监事会积极深挖内部潜力,提升监事会履职能力。一方面,发挥专门委员会工作小组作用。按照《商业银行监事会工作指引》要求,西峡农商银行监事会下设提名委员会和监督委员会,建立了履职监督、财务监督、内控监督、风险监督四个工作小组,每个工作小组成员中都有本行风险、合规、财务、审计等专业人员,利于监事会开展好日常监督管理工作;另一方面,建立全方位监督体系。西峡农商银行监事会在依靠自身力量同时,主动与本行其他部门协作配合,建立了以监事会为主体,纪检监察、风险、合规、审计稽核的“五位一体”监督平台,把监督工作触角延伸到全行每个角落,全方位、全覆盖发挥好各自监督职能,形成整体监督合力,不断提高监督效率和监督质量。

明确职责,强化履职监督。以监事会为主体,落实“五位一体”监督体系。根据纪检监察、风险、合规、审计稽核工作职责,进一步明确各部门年度监督目标和监督责任。纪检监察部门收受群众来信来访,查处违纪违章行为,防范人为风险;风险管理部门实施全面风险管理,对全行风险进行监测、识别、评估和报告;合规管理部门对全行规章制度、内部控制、岗位责任落地,新产品、新业务及操作流程进行合规性审查和评估;审计稽核部门以全面审计为主体、以非现场审计、专项审计、离任审计和后续审计为载体,辅助飞行检查和审计应用系统,对审计结果进行责任追究问责。监事会对本行董事会、监事会、经营管理层及其成员依据本行章程从守法合规、勤勉尽职、履职能力、职业操守及个人品质等方面,进行了客观、公正、真实、准确履职评价,并向股东大会报告和银监部门备案。

健全机制,提升履职成效。监事会、纪检督察、风险、合规、审计稽核“五位一体”监督体系,在监督职责方面互相交织,各自监督工作对象和侧重点有所不同,相互间不可替代兼容,也有着协同配合的基础和空间。一是建立监督工作信息共享机制。在日常管理工作中,西峡农商银行监事会加强与纪检督察、风险、合规、审计四个部门沟通协调,建立及时、顺畅的监督工作相关信息共享机制。共享信息主要包括相关部门年度工作计划中需要部门间互相配合的工作信息,相关部门与监督工作相关的信息,监事会了解和掌握的对影响公司合法合规经营的相关信息,审计稽核部门的审计报告,风控、合规部门对相关风险的检查评估报告,本行内控执行情况检查评估报告以及其他违规等相关情况,监察部门掌握的信访举报案件线索统计数据分析等相关信息,其他需要共享的监督工作信息。二是建立监督工作沟通协调机制。相关部门在制定年度工作计划、拟定重大专项监督活动和部署联合行动之前应加强沟通协调,合理安排工作,尽量整合各部门工作任务,统筹监督事项,避免在监督工作内容上出现重复、时间和对象上出现重叠。三是建立监督专项工作配合机制。在开展监督专项工作任务时,监事会组织协调其他部门应从经营管理、违规违纪、财务审计、风控合规等方面提供信息,必要时提供人力和物力支持,形成合力,以更好地完成专项工作任务。四是建立监督工作联络机制。每季度召开监督工作联席会议,由监事会牵头,监事长主持的纪检监督、风险、合规、审计稽核部门负责人参加监督工作联席会议,总结上一季度“五位一体”监督工作实施情况,并布置下一季度“五位一体”监督工作计划。每月末相关部门指定专门的信息联络员,负责信息共享工作,通过本行线上办公系统等方式共享当月监督工作信息。(杜明 袁敬涛 赵泽轩)

(责任编辑:王怡蓓)
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