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邓州农商银行:加强“三个结合” 深化合规文化建设

邓州农商银行:加强“三个结合” 深化合规文化建设
2020-11-25 17:59:09 来源:中华网河南

为牢固树立合规意识,今年以来,邓州农商银行通过加强“三个结合”深化合规文化建设,充分发挥“以人为本”管理功效,通过不断改进措施,探索新途径,做到合规意识内化于心,外化于形,从而实现各项业务的稳健经营。

与教育培训相结合,筑牢合规思想观。一是完善学习制度。在总行机关建立每周一定期学习制度,明确共同学习内容和重点;在基层支行充分利用晨会、夕会将日常小结、工作热点和重点融入学习中,以知识更新为重点,拓宽学习途径,同时把学习掌握的理论知识用于解决实际问题的工作中。二是开展主题活动。邀请市委党校、法院工作人员组织开展党风廉政建设教育、法制宣传教育,增强全行员工法治意识,丰富法律法规知识储备;组织合规演讲比赛,深化员工合规观念,实现以讲促学;开展合规座谈会,深入交流合规文化,做到以谈促学。三是创新培训形式。积极采取理论讲授与实战演练相结合、专家授课与业务骨干授课相结合、现场培训与在线培训相结合等形式,逐步建立科学化、制度化的培训教育体系;制定案件警示教育活动方案,将合规案防教育融入到员工的日常学习中,做到常学常记、牢记于心。今年以来,该行累计组织各类培训15次,参加培训人员达3800多人次。

与条线管理相结合,提高监督执行力。一是构建网格促合规。该行按照“前中后台相互分离,三道防线互相制约”的原则,着力构建横向到边、纵向到底的网格管理体系,横向覆盖机关每个职能部门,纵向覆盖基层每个支行网点。通过跨部门、跨支行加强日常管理沟通与协调,使得信息和意见充分交换,员工合规意识进一步提升,降低了“灯下黑”的风险,确保合规防控工作不留死角。二是加大排查促合规。以违规行为排查重点,用足用活监督执纪第一种形态,分层级开展谈心谈话,发挥监督执纪关爱提醒、防患未然作用,紧盯信贷、财务、资产处置等重要环节领域和关键岗位人员,将谈心谈话与员工行为排查、员工违规参与民间借贷与经商办企业专项治理、信贷业务大检查等工作深度融合。今年以来该行累计开展合规督导检查、飞行检查、专项检查和各类案件风险排查11次,对发现的合规风险点,明确责任部门、责任期限和整改措施,做到边查边改、立行立改。三是强化问责促合规。坚持将深化问责作为合规管理的重要抓手,严格责任追究,坚持抓早抓小、抓出成效,实现问责制度化、程序化、常态化,将真管真严、敢管敢严、长管长严落到实处。今年以来该行共处罚违规责任人102人次,其中给予行政警告以上处分人员77人次,并扣除相应绩效,让业务活动和员工行为在制度和流程两条“铁轨”上健康运行,以强有力的问责倒逼责任落实,保证农商银行事业稳健发展。

与深度宣传相结合,确保事事讲合规。一是加大宣传力度。该行充分运用阵地优势,将合规标语、合规文化墙、合规小知识等设置在网点周边以及上下班人员集中出入地段,起到了“时刻敲警钟、合规留心中”的作用,同时通过内外部各类载体包括简报、美篇、抖音等刊发业务亮点、合规文章、通讯报道、心得体会,营造人人讲合规,事事讲合规的文化氛围。二是增强宣传深度。通过组织全体员工大讨论、聘请专家讲座、合规知识竞赛、编发合规手机短信等形式,让合规文化入脑入心。同时,做好出彩农信人“一带三”宣教工作,挖掘和树立行为典范,传播先进事迹,以身边事教育身边人,形成“以先进典型为镜、向先进典型看齐,做合规先进个人”的良好工作格局。三是扩大宣传广度。集中宣传上级各部门重要讲话、会议精神、各类文件、规章制度等内容,深入挖掘合规文化建设的重大意义和精神实质,使全体员工准确把握合规文化建设的真正科学内涵,增强合规意识,有效提升各项管理工作效能。(杜明 黄进昌 杨易辰)

(责任编辑:苏阳)