中华网 china.com

河南
当前位置:新闻 > 原创 > 正文

社旗农商银行多举措强化合规管理

社旗农商银行多举措强化合规管理
2024-07-16 10:36:56 来源:社旗农商银行

近年来,社旗农商银行围绕审慎经营、合规经营的要求,在合规管理制度建设、组织建设、平台建设、文化建设方面持续发力,加大工作力度,细化工作举措,合规管理水平逐步提升。

完善合规管理制度体系。把制度建设做为合规体系建设的基础工作来抓,对基本管理制度、具体规章制度和专项合规指引进行全面梳理,分类分级开展“废改立”工作。对合规管理制度体系存在的问题制定改进方案,明确责任部门、责任人员,限时完成。聚焦重点领域、高风险业务等,结合纪检监察、审计、巡视巡察、风险排查等发现的问题,制定一批专项合规指引制度性文件,确保各项操作有章可循,有据可依。

夯实合规管理组织基础。把组织建设做为合规体系建设的保障工作来抓。设立专职的合规管理部门,承担监督与实施合规政策的责任。成立内控合规管理委员会,明确合规部门经理作为内控合规管理委员会办公室主任,负责委员会的日常工作,并将合规管理工作纳入评价考核。建立高效的内部报告与沟通渠道,针对已发现的合规问题,迅速采取纠正措施,并对合规管理流程进行必要的调整,以防患未然。

推进合规管理平台建设。把平台建设做为合规体系建设的关键工作来抓,运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程。通过将“三张清单”和“三项重点工作”合法合规性审查工作机制及流程嵌入信息系统,强化过程管控。结合实际将合规管理制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。结合行业监管等实际情况,加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通,数据共享共用。利用大数据等技术,加强对重点领域、关键环节动态监测,实现合规风险及时预警、快速处置。

加快合规文化培育步伐。把合规文化做为合规体系建设的重要工作来抓,将合规理念深植于企业文化之中,塑造一种正面的合规文化。总行领导班子通过党委中心组学,筑牢依法合规经营理念。在日常工作中,组织开展常态化合规培训,制定年度合规培训计划,对管理人员、重点岗位人员和新入职人员开展合规培训;组织员工签署《合规承诺书》,发布合规倡议书等,积极践行合规承诺,推动合规理念深入人心。通过运用官方微信公众号、抖音号、短视频等平台,发布合规手册,开展知识竞赛、交流研讨、情景短剧等多种形式强化宣传教育,加快培育具有企业特色的合规文化。(供稿:陈菲)

标签: 社旗农商银行 多举措强化合规管理

(责任编辑:苏阳)