近年来，社旗农商银行围绕审慎经营、合规经营的要求，在合规管理制度建设、组织建设、平台建设、文化建设方面持续发力，加大工作力度，细化工作举措，合规管理水平逐步提升。
完善合规管理制度体系。把制度建设做为合规体系建设的基础工作来抓，对基本管理制度、具体规章制度和专项合规指引进行全面梳理，分类分级开展“废改立”工作。对合规管理制度体系存在的问题制定改进方案，明确责任部门、责任人员，限时完成。聚焦重点领域、高风险业务等，结合纪检监察、审计、巡视巡察、风险排查等发现的问题，制定一批专项合规指引制度性文件，确保各项操作有章可循，有据可依。
夯实合规管理组织基础。把组织建设做为合规体系建设的保障工作来抓。设立专职的合规管理部门，承担监督与实施合规政策的责任。成立内控合规管理委员会，明确合规部门经理作为内控合规管理委员会办公室主任，负责委员会的日常工作，并将合规管理工作纳入评价考核。建立高效的内部报告与沟通渠道，针对已发现的合规问题，迅速采取纠正措施，并对合规管理流程进行必要的调整，以防患未然。
推进合规管理平台建设。把平台建设做为合规体系建设的关键工作来抓，运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程。通过将“三张清单”和“三项重点工作”合法合规性审查工作机制及流程嵌入信息系统，强化过程管控。结合实际将合规管理制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。结合行业监管等实际情况，加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，数据共享共用。利用大数据等技术，加强对重点领域、关键环节动态监测，实现合规风险及时预警、快速处置。
加快合规文化培育步伐。把合规文化做为合规体系建设的重要工作来抓，将合规理念深植于企业文化之中，塑造一种正面的合规文化。总行领导班子通过党委中心组学习，筑牢依法合规经营理念。在日常工作中，组织开展常态化合规培训，制定年度合规培训计划，对管理人员、重点岗位人员和新入职人员开展合规培训；组织员工签署《合规承诺书》，发布合规倡议书等，积极践行合规承诺，推动合规理念深入人心。通过运用官方微信公众号、抖音号、短视频等平台，发布合规手册，开展知识竞赛、交流研讨、情景短剧等多种形式强化宣传教育，加快培育具有企业特色的合规文化。（供稿：陈菲）
