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金字火腿未披露期货交易损失被处罚50万元 董事长及高管层分别被罚20万元

金字火腿未披露期货交易损失被处罚50万元 董事长及高管层分别被罚20万元
2022-07-12 14:36:18 来源:正观新闻

7月11日,轰动一时的金字火腿“生猪期货亏损”事件终于迎来了落幕,金字火腿公告称,公司及相关当事人已于7月8日收到浙江证监局《行政处罚事先告知书》。因涉嫌信息披露违法违规,浙江证监局拟决定对金字火腿责令改正,给予警告,并处以50万元罚款;对公司时任董事长施延军,时任董事、副总裁、董事会秘书王启辉,时任董事、总裁、财务总监吴月肖给予警告,并分别处以 20 万元罚款。

浙江证监局给出的涉嫌违法的事实认定一是未及时披露期货交易重大损失,二是未及时披露收到大额赔偿款。根据公告,2021 年 1 月,经董事会审议通过,金字火腿决定开展生猪期货套期保值业务。2021 年 8 月,公司陆续买入生猪期货合约。2021 年 9 月,在未取得授权的情况下,公司期货交易员杨某将期货合约卖出平仓。截至 2021 年 9 月 30 日,公司期货账户累计亏损 5,510.53 万元,占 2020 年归属于上市公司股东净利润的 92.92%。公司迟至 2022 年 1 月 27 日在《关于商品期货套期保值业务的进2展公告》中对此予以披露。

金字火腿未披露期货交易损失被处罚50万元 董事长及高管层分别被罚20万元

浙江证监局认为,金字火腿未及时披露期货交易重大损失,违反了 2019 年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第七十八条第一款、第八十条第一款及第二款第五项的规定,构成《证券法》第一百九十七条第一款所述“信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务”的行为。

而在损失发生后,期货交易员杨某按照考核规定向公司全额赔偿。2021 年 9 月29 日及 9 月 30 日,公司共收到赔偿款 5,510.53 万元,占 2020 年归属于上市公司股东净利润的 92.92%。公司迟至 2022 年 1 月 27 日在《关于商品期货套期保值业务的进展公告》中对此予以披露。

因此,浙江证监局认定金字火腿收到大额赔偿款后,未按照《上市公司信息披露管理办法》第二十二条第一款、第二款第十二项的规定及时履行临时披露义务,违反了《证券法》第八十条第一款、第二款第十二项的规定,构成《证券法》第一百九十七条第一款所述“信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务”的行为。

截至2021年9月30日, 金字火腿期货账户累计亏损 5510.53万元,占2020年归属于上市公司股东净利润的92.92%。

浙江证监局称,时任金字火腿董事长施延军,知悉期货业务重大损失及收到大额赔偿款,未能领导并组织公司及时履行信息披露义务,是公司信息披露违法行为直接负责的主管人员;时任董事、副总裁、董事会秘书王启辉,知悉期货业务重大损失及收到大额赔偿款,未能组织公司及时履行信息披露义务,是公司信息披露违法行为直接负责的主管人员;时任董事、总裁、财务总监吴月肖,知悉期货业务重大损失及收到大额赔偿款,未能充分关注并提醒公司及时履行信息披露义务,是公司信息披露违法行为直接负责的主管人员。

根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,浙江证监局拟决定:对金字火腿股份有限公司责令改正,给予警告,并处以50万元罚款;对施延军、王启辉、吴月肖给予警告,并分别处以20万元罚款。

受信披违规事件影响,今年5月27日,金字火腿公告称,公司原拟向任贵龙非公开发行股票募资不超12.41亿元,因公司涉嫌信息披露违规被中国证监会立案调查,导致公司目前不符合非公开发行股票的发行条件;同时综合考虑募投项目实施情况、公司实际情况等因素,经审慎分析并与中介机构等反复讨论,公司决定终止非公开发行A股股票事项。

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(责任编辑:news10)